临东市监字〔2020〕11号

附件4

食品生产、流通、餐饮（含三小）中期评估及现场检查中经常出现的问题

1、食品生产企业方面。原料未离墙存放；库房内防潮设施不到位，地面有积水；更衣室放置杂物；未明确食品安全管理负责人且无食品安全管理负责人培训相关资料，无法核实是否满足40学时；从业人员培训不规范,比如:无法提供培训签到、照片和培训考核等。

2、食品生产加工小作坊方面。索票留存不完整，无法提供2019年进货票据；无法提供2019年生产经营记录；未提供从业人员培训计划、考核及影像资料。

3、食品流通企业——大中型超市方面。未建立快检室；部分农产品未公示产地证明；未明确食品安全管理负责人；未提供食品生产经营负责人、食品安全管理人员培训相关资料，无法核实是否满足40学时。

4、食品流通企业——小食品店方面。索证索票未按照要求进行留存;进货台账存在记录不全或未记录的情况；发生了召回，未提供召回记录，无法核实被召回食品是否进行了无害化处理；部分小食品店存在过期食品；未提供食品从业人员培训相关资料。

5、餐饮企业和学校食堂——大中型餐饮方面。进货查验记录不完整，只提供了辅料进货查验记录；索票留存不完整，未留存2018年索票；库房原料（大米）未离墙存放；未提供餐厨废弃物产生台账或处置联单；对食品从业人员培训不系统，未提供培训计划和培训签到。

6、餐饮企业和学校食堂——小餐饮店方面。餐厨废弃物未实行处置联单制度，未提供餐厨废弃物协议及餐厨废弃物台账;未提供食品从业人员培训相关资料。

7、餐饮企业和学校食堂——中小学食堂方面。厨房入口未设置挡鼠板，未配备加盖垃圾桶。库房辅料（白砂糖）未离地存放；冰箱内食品与中药混放；餐厨废弃物台账记录不完整；原料库存放添加剂，未进行公示；食品从业人员培训不规范，比如：未提供从业人员培训考核。

8、农贸市场方面。入场经营者档案未留存健康证复印件；食品安全法规知识抽查不合格。部分经营户调料无进货票据；小作坊未记录生产记录，粮油店散装食品无标签，面粉未离墙存放。

附件5

省食安办关于创建食品安全市细则解读

一、材料部分

为更好的贯彻落实为基层减负的相关要求，按照“能在现场检查中体现的工作就不看档案材料、能以电子版、信息、网页链接等形式提交的就不准备纸质档案、能以一份材料就说明问题的就不看多余的无关材料”的原则，压减材料部分内容。原材料检查部分加分项与得分项共64分，改为现场检查的加分项与得分项共25.5分，由省级相关部门提供情况的加分项与得分项共11.3分，共压缩材料部分57.5%。另有加分项与得分项共30.7分可以提供电子档案，占比48%。

二、现场检查部分

（一）监管所

1.部分监管所人员编制不足，人员数量与辖区内监管工作量不匹配；部分市场综合监管所虽然编制充足，但专职负责食品安全工作的监管人员数量较少。2.装备配备达不到“十个一”标准。比如：有的执法车辆为临时租赁或为电动车，甚至两个所共用1辆车；有的办公电脑不能人手1台，1个所只有1台执法记录仪（规定为2-3人1台），执法工具箱内没有设备（违背了执法工具规范化、便利化的初衷）。3.办公及辅助用房面积不足320平方米，有的房屋为临时租赁或调配、应付检查痕迹明显；有的仅为凑够验收标准中的320平方面积，有面积无设施设备，闲置较多，利用率不高；场所内没有统一规划，空间布局、功能设置不合理。4.业户监管档案管理不到位。比如：监管档案建档率低，有的仅覆盖辖区业户30%；有的档案资料不全，仅有许可档案、无监管档案或信用档案建立不完整或未归档；有的小作坊监管档案不全，存在未纳入登记管理情况；有的监管档案未建立相关目录台账，不便于查找和管理。5.快检室设置管理不规范，存在未建立快检室或快检室未建设完成，或不能正常开展工作等情况。比如：有的只有快检设备、无快检室；有的试剂过期、存放需冷冻保存试剂的冰箱没有运行，甚至没有配备冰箱；有的食品快检无快检记录或只简单记了台帐而无原始抽样单、检测单据；有的虽然配备快检室、快检箱等，但是不会操作使用，时常出现配备的快检设备出门不想带，带了不会做，药品试剂闲置、过期等现象。

（二）食品生产企业

1.有的食品企业生产工艺布局设计不合理，存在交叉污染的情况,比如：产品包装瓶通过洗桶间运进内包装车间，易对洁净包装瓶造成污染。2.有的原料进货查验项目及记录不完整，存在索证索票过期等情况。3.有的关键控制点无原始记录，有的生产记录不完整、不连续，出厂检验与生产记录不相符。4.有的自检形同虚设，化验室标准物质过期。在查看化验用品购买、使用记录后，对于应该使用量进行测算，发现有的企业长期未开展化验工作。有的检验没有原始记录，仅有整理记录，无法证明是否做过检验；有的检验记录与市场记录不对应。5.库房不符合要求。有的防鼠设施不合格，库房温度不能满足技术要求；有的物品未按要求离地离墙存放；6.生产车间卫生落实不到位，生产设备无清洗落灰情况记录。7.提供不出不合格食品召回预案，及相应召回记录。8.培训不到位，企业质量负责人对食品质量安全管理知识说不上来。

（三）食品生产加工小作坊

1.有的包装材料无生产许可，与食品接触的容器、工具不符合食品安全要求。2.有的库房内食品原料、添加剂等存放不规范，无相关合格证明材料及使用记录。3.有的个人卫生状况差，个别设备未做到及时清理，比如：输送豆浆的管道与泵的衔接处不洁净；车间无防蝇设施、无挡鼠板。4.有的生产区域及生活区域未能做到有效分隔，比如：厨房、安置有床的休息室与库房直接相通。5.有的索证索票不齐全，监管记录缺失，生产经营记录不规范，成品无销售记录，无不合格产品召回相关制度及记录等。

（四）食品流通企业（含小食品）

1.有的单位食品流通许可尚在办理中，但已开始正常营业；有的从事食品经营的人员未全部办理健康证或部分过期，直接入口食品从业人员健康证未悬挂公示。2.索证索票制度落实不到位，比如：通过倒查，找不出相应物品票据，或供货商资质过期；购销台账信息不全，比如：购进物品的数量与台账记录不符。3.有的食品未按要求存放。比如：将需要0-4℃冷藏的酸奶、肉制品直接存放在常温货架上；部分食品直接堆放在地上，未离地离墙。4.初级农产品产地证明填写不规范；散装食品标签公示信息不全（食品名称、生产日期或者生产批号、保质期、生产者名称及联系方式等）。5.过期食品未及时下架，检查时发现“三无”食品、过期食品。6.未落实召回制度。比如：不合格食品无退市召回记录，无下架处理相关记录，流向无从考证。7.现场无快检室及相关快检设备，蔬菜等无合格证明文件；无检测信息公示栏。8.培训档案记录不全，缺少照片等证明材料；培训形式单一、内容缺少针对性。

（五）食用农产品（食品）批发市场或农贸市场

1.有的无升级改造方案，也未进行升级改造，硬件设施简陋，环境卫生较差；有的没有开展食品安全管理规范化创建方案，或只有方案但未实际执行。2.部分业户人员没有健康证，直接入口食品从业人员卫生状况不整洁。3.主办方对落实主体责任的内容不了解，比如：现场交流中只说按照食药局要求办，但问到食药局有哪些要求时则回答不上来。4.无入场销售者的社会信用代码或身份证复印件；签订的食用农产品质量安全协议不全；无入场销售者经营环境和条件的日常检查记录。5.有的业户供货方资质、索证索票留存不全，畜产品“两证一章”落实不到位；有的所售产品不具备储存条件，比如：速冻食品要求-18℃储存，但现场储存温度高于储存要求温度。6.有的摊位无明显标识及相关信息；产地证明公示情况不到位。7.有的批发市场检测室没有原始数值记录，不合格品销毁虽有记录，但无销毁证据（包括影像资料、执行人员、运输车辆记录等）；快检试剂过期或储存条件不当，比如：农残测试卡需低温存放，但现场发现在常温存放；快检信息公示情况不连续、不规范，有的农贸市场一天仅仅公示2条。8.无不合格产品召回销毁的制度及相关记录，农残超标产品未建立不合格品处理程序。比如：快检不合格的产品仅简单记录产品名称、产品来源、处理量等，无销毁处理台账，不能及时反馈给相关部门，产品追溯的目标尚未实现。9.培训不到位，存在应付检查情况。比如：农贸市场培训记录中，所抽查两份不同人员考试试卷笔迹相同。

（六）餐饮服务单位

1.有的从业人员未办理健康证；有的量化分级管理不到位，比如：新办证业户未到3个月，就进行了等级评定。有的则是超过4个月还未及时评级。2.有的索证索票、进货台账落实不到位，比如：采购的蔬菜无相应进货票据；部分原料（散装淀粉）无包装，无法提供供货方合法资质、进货单据等。3.添加剂未上墙公示、或公示种类不全，存在超范围经营凉菜等情况；蔬菜、肉类、水产专用清洗池、生熟食品刀具、案板等未按规定标识区分。4.小餐饮店无监管部门集中培训及日常检查等台账材料；无肉制品进货单据及相关资质；证照过期；后厨卫生条件差；5.卫生消毒执行不到位，84消毒液等物品随意放置，无消毒记录或不全；使用的集中消毒餐饮具没有标注生产日期，不能提供进货单据。6.有的没有仓储间，有的在原料库中发现过期食品。7.餐厨废弃物处理协议未签订或刚刚签订，仅提供近几天台账，没有执行处置联单制度。有的为方便或者减少废弃物处理费用，直接将餐厨废弃物倒入下水管网或者混入生活废弃物。

（七）学校食堂

1.有的学校食堂留样柜未上锁，食品安全承诺书未签字。2.操作间内工具混放，个人物品带入操作间。3.餐饮具消毒不到位，比如：饭菜盒有残渣、油渍，盛菜盆等不消毒。4.食品添加剂未落实专人负责、专柜保存制度。比如：领取人的签字前后不一致。5.学校食堂未建立校园内食品安全宣传阵地，无学生食品安全课程培训相关材料。

附件6

市督导组反馈河东区现场检查问题汇总

（2020年5月3日）

一、市场监管所

凤凰岭市场监管所

1、监管档案有待进一步完善，部分档案检查记录与评级划分对应不一致。

2、协管员制度未落实。

二、小食品店

（一）河东区萱祥购物超市

1、存在“三无”产品；

2、应低温冷藏食品未按要求存储；

3、部分散装食品无标签；

4、索证索票制度落实不完善。

5、无培训材料。

（二）河东区口福糁馆

1、环境卫生较差，防蝇防鼠设施不完善，经营场所有苍蝇；

2、原料未离墙离地放置；

3、未落实索证索票制度；

4、无培训材料；

5、消毒设施无使用迹象。

三、食品生产加工小作坊

（三）河东区麦甜屋蛋糕店

1、环境卫生较差，防蝇防鼠设施不完善，经营场所有苍蝇，后厨内地面油污严重，垃圾桶不盖，并且与蛋糕放置较近；

2、裱花间未达到标准要求；

3、部分销售食品无标签；

4、原料未离墙离地放置；

5、索证索票制度未落实；

没有培训记录。